2014证券交易——证券从业资格考试应试辅导及考点预测 下载 mobi 免费 pdf 百度网盘 epub 2025 在线 电子书

本套辅导教材有以下特点：

内容紧扣大纲及统编教材。本套教材紧扣*大纲和教材，根据考试容的体例和知识点进行编写，保持与考核容的严格同步及更新，服务于考生的复习备考。

体例科学、新颖和实用。本套辅导教材在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包括六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应容；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的重点和难点，进行等级划分，便于考生有重点、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供了一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点重点进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。

章　证券交易概述

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  节  证券交易的概念、基本要素和交易机制

  第二节  证券交易所的会员、席位和交易单元

考点预测题

参考答案

第二章　证券交易程序

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  节  证券交易程序概迷

  第二节  证券账户和证券托管

  第三节  委托买卖

  第四节  竞价与成交

  第五节  交易结算

考点预测题

参考答案

第三章  特别交易事项及其监管

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  节  特别交易规定与交易事项

  第二节  交易信息和交易行为的监督与管理

号点预测题

参考答案

第四章　证券经纪业务

本章大纲

本章号点预测

知识线索图

考点分析

  节  证券经纪业务概述

  第二节  证券经纪业务的营运管理

  第三节  证券经纪业务的营销管理

  第四节  证券经纪业务的风险及其防范

  第五节  证券经纪业务的监管和法律责任

考点预测题

参考答案

第五章  经纪业务的相关实务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  节  股票网上发行

  第二节  分红派息、配股及股东大会网络投票

  第三节  基金、权证和可转换债券的相关操作

  第四节  代办股份转让

  第五节  期货交易的中间介绍

第六章　证券自营业务

第七章　资产管理业务

第八章　融资融券业务

第九章　债券回购交易

第十章　证券登记与交易结算

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  　(二)我国证券交易市场发展历程

　  新中国证券市场的建立始于1986年。1990年l2月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1992年年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。2005年lo月重新修订《证券法》，并于2006年1月1日起正式实施。2009年lC月30日，创业板在深圳证券交易所开市．2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

  　(三)证券交易的原则

　  证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

    (1)公开原则，又称“信息公开原则”。指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。1934年，美国《证券交易法》确定公开原则后，它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴。

    (2)公平原则。指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。

    (3)公正原则。指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

　　二、证券交易基本要素

  　(一)证券交易的种类

　  2006年，中国证监会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》，20lO年3月批准批证券公司开始融资融券业务试点。2011年l。月，中国证监会印发关于修改((iiE券公司融资融券业务试点管理办法》的通知，融资融券业务转为证券公司常规业务。

    证券交易种类通常是根据证券交易对象来划分的。按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易四大类。

  　1．股票交易

　  股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为“上市交易”；后者的常见形式是柜台交易。在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停股票上市交易，直至终止上市。暂停上市交易后，在规定的时间内重新具备了条件的亦可以恢复上市交易。

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书籍介绍

《证券从业资格考试应试辅导及考点预测:证券交易(2011-2012)》内容紧扣大纲及统编教材。本套教材紧扣最新大纲和教材，根据考试内容的体例和知识点进行编写，保持与考核内容的严格同步及更新，服务于考生的复习备考。

体例科学、新颖和实用。本套辅导教材在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包括六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应内容；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的重点和难点，进行等级划分，便于考生有重点、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供了一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点重点进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预测题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。