CFA一级中文教材(上中下2018版特许金融分析师考试备考用书)/持证无忧系列 下载 mobi 免费 pdf 百度网盘 epub 2025 在线 电子书

高顿财经研究院编著的《CFA一级中文教材(上中下2018版特许金融分析师考试备考用书)/持证无忧系列》主要针对CFA（特许注册金融分析师）一级考试而编写。 本书为中国考生量身打造，严格根据CFA考纲编写，涵盖了CFA一级考试十门科目所有知识点，在注重知识点讲解的同时兼顾应试性。书中包括了大量的中文讲解例题，以及供考生自行练习的英文题目。

部分 伦理和职业准则

章 投资行业中的伦理与信任

1.1 伦理规范的定义

1.2 伦理和职业性

1.3 道德行为的挑战

1.4 道德行为在投资行业的重要性

1.5 伦理与法律的辨析

1.6 道德决策体系

第二章 道德规范和职业行为准则

2.1 职业行为项目(Professional Conduct Program)的组织结构

2.2 道德和准则的执行

2.2.1 五种受调查的情况

2.2.2 三种调查结果

2.2.3 对调查结果存疑

2.3 伦理规范

2.4 职业行为准则

第三章 CFA职业准则

3.1 准则I：专业性(Professionalism)

3.1.1 I(A)知法守法(Knowledge of the Law)

3.1.2 I(B)独立客观性(Independence and Obiectivitv)

3.1.3 I(C)不当陈述(Mist·epresentation)

3.1.4 I(D)渎职(Misconduct)

3.2 准则Ⅱ：尊重资本市场的诚信(Integrity of Capital Market)

3.2.1 Ⅱ(A)重大内幕信息(Material Nonpublic Information)

3.2.2 Ⅱ(B)市场操纵(Market Manipulation)

3.3 准则Ⅲ：对客户的责任(Duties to Clients)

3.3.1 Ⅲ(A)忠诚、谨慎和责任心(Loyalty，Prudence，and Care)

3.3.2 Ⅲ(B)公平交易(Fair Dealing)

3.3.3 Ⅲ(c)适合性(suitability)

3.3.4 Ⅲ(D)业绩陈述(Performance Presentation)

3.3.5 Ⅲ(E)保密性(Preservation of confidentiality)

3.4 准则Ⅳ：对雇主的义务(Duties to Employers)

3.4.1 IV(A)忠诚(Loyalty)

3.4.2 IV(B)额外报酬安排(Additional Compesation Arrangements)

3.4.3 IV(C)监管者的职责(Responsib|lities of Supervisors)

3.5 准则V：投资分析、建议和行为(Investment Analysis，Recommendation，

and Actions)

3.5.1 V(A)勤勉与合理性(Diligence and Reasonable Basis)

3.5.2 V(B)与现有或潜在客户的沟通(Communication with Clients and

Prospective Clients)

3.5.3 V(C)记录保存(Record Retention)

3.6 准则Ⅵ：利益冲突(Conflicts of Interest)

3.6.1 VI(A)利益冲突披露(Disclosure of Conflicts)

3.6.2 VI(B)交易的优先顺序(Priority of Transactions)

3.6.3 Ⅵ(C)介绍费(Referral Fees)

3.7 准则ⅦCFA会员或候选人的责任(Responsibility as a CFA Institute

Member or CFA Candidate)

3.7.1 Ⅶ(A)CFA会员及候选人的行为准则(Conduct as Participants in CFA

Institute Programs)

3.7.2 Ⅶ(B)CFA协会、CFA称号和CFA项目的引用(Reference to CFA

Chartered Financial Analyst（CFA，特许金融分析师）是全球金融与投资领域无可争议的“黄金标准”。自2000年首次引入，中国CFA考生人数持续井喷增长，至今已成为全球最大考区。

时间就是生命！中国社会日新月异，说“一寸光阴一寸金”也毫不为过。但目前市场上却没有专门面向中国CFA考生的学习备考资料。作为财经培训，我们高顿财经责无旁贷！

高顿财经CFA研究院基于过去十多年的教学经验与研发积累，将“靶向教学”与“体系性”有机结合。40多位讲师与研究员全心投入，完成了这套为中国CFA考生量身打造的《CFA中文教材》。这套教材并非考点的简单罗列与中文翻译，而是把考纲要求掌握的知识点，在充分考虑中国考生的学习与思维习惯后，重新整理与精炼。撰写过程中，我们力求把每一个复杂的知识点，讲解透彻但又通俗易懂，让“零基础”的考生也能顺畅阅读和理解。同时，对每一个知识点都标注了考试要求及重要程度，从而让学习备考更加有的放矢。

愿我们的努力，能帮助各位中国CFA考生高效的通过考试！

大鹏一日同风起，扶摇直上九万里！

如果你在为梦想努力煽动翅膀，请站上我们的肩膀！

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书籍介绍

CFA一级中文教材说明

一、本书适用人群：

1.立志考出CFA的考友，正值CFA一级学习或者复习阶段。

2.想系统学习金融知识的朋友。

二、本书作者：

高顿财经CFA研究院编著。

三、本书内容安排：

本书严格按照2018年考纲，对应原版书的章节顺序编排，以便考生需要时查阅相关知识点。本书一共分为十个部分，五十八个章节。每一章节中，本书根据知识点之间的逻辑关系与考生的理解顺序，将知识点进行了重新组织。同时，本书的每一章节也与我们同步出版的《CFA一级Golden Notes》（以下简称《Golden Notes》）完全对应。考生可以借助本书进行第一轮复习，同时结合全英文的《Golden Notes》进一步巩固知识。

一、本书特色

1、中文为主，中英文相结合

为方便考生理解知识点，本书主体内容采用中文撰写。同时，我们将考试中有可能涉及的专有名词或关键术语均用英文标注出来。

2、紧贴最新考纲、重难点突出

本套从书每年均会根据最新考纲时时更新。我们还将书中把每个知识点的重要程度用星号标出（重要程度分为三档，三颗星代表最重要），并将考试要求对该知识点掌握方式注明在留边页（例如，某知识点的掌握要求是计算、辨析还是解释）。

3、中文例题名师详解，英文题目供考生自行练习

在讲解知识点的过程中，我们加入了大量例题以便考生理解并巩固知识点。这些例题均配有中文详细讲解。此外，我们在重要知识点后加入了英文题目——即“练一练”栏目，以便考生熟悉英文考试的形式。除了书中的题目，考生还可通过扫描书中二维码直接进入“高顿题库”。

4、知识一点通

“知识一点通”是我们为考生精心设计的栏目。对于一些抽象的概念，我们将在“知识一点通”栏目中通过平实的语言与生动的例子进行展示。这些展示都是我们研究院的老师在授课过程中积累的精华。仔细阅读这个栏目，考生一定会有所收获。

5、备考小贴士

“备考小贴士”是本书独有的特色栏目。本栏目对重要知识点在考试中有可能出现的形式进行了提示，应试性强。

6、知识引导、考点聚焦与框架图

本书在每一章节的开头均包括了知识引导、考点聚焦与框架图。“知识引导”对本章将要讲述的知识点进行引入，让考生在阅读章节之前对将要讲述的知识点形成初步概念。“考点聚焦”是对本章知识点在考试中的重要程度及考察方式进行概括，明确考生的备考方向。“框架图”是对本章知识体系以框架图的形式呈现，便于考生在学习过程中形成“框架感”，避免“只见树木，不见森林”的误区。此外，与本书配套的《CFA一级红宝书》对考纲中所有知识点进行了高度概括，以便考生最后一轮复习。

二、学习工具

本书还配有“高顿题库”作为辅助学习工具。考生可以通过扫描书中二维码进入相应栏目。