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※ 行为经济学百科全书和里程碑式教材

※ 塞勒、阿克洛夫、班纳吉，三大诺奖得主齐声力荐

※ 汪丁丁主持翻译

※ 经济学家、心理学家必备手册

※ 透过行为，揽尽人性的复杂和幽微

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《行为经济分析基础》是一部里程碑式的行为经济学教材，也是目前最前沿、最权威、最全面的行为经济学工具书，集作者十年之功写成。书中收入了行为经济学迄今所有分支学派的理论模型，将理论细节与实验证据处理成一个相互呼应的整体，通篇介绍了引人入胜的相关应用，堪称行为经济学百科全书。《行为经济分析基础》中译本以译丛形式，分以下八个卷册呈现：《行为经济学导论》《风险、不确定性与模糊性下的行为》《人类的涉他偏好》《行为时间贴现》《行为博弈理论》《行为学习模型》《有限理性与行为经济学》《行为经济学诸专题——情绪、行为福利经济学与神经经济学》。《行为经济分析基础》既可以作为经济系高年级本科生和研究生的教材，也将是经济学、心理学等社会科学研究者的重要参考手册。

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在充满不确定性的世界，试图驾驭未知，同大自然进行博弈，这是人类面临的基本决策情境。这本《风险、不确定性与模糊性下的行为》讨论的核心问题是：当存在风险、不确定性或模糊性时，决策者如何选择最优行动？本书首先讨论了新古典决策理论的基本原理，主要关注的是期望效用理论；接下来，对一系列行为决策理论进行了考察，这些理论放松了期望效用理论的假设，可以对现有证据做出更好的解释；随后介绍了行为决策理论的应用，其中一个重要应用是，对于同一物品，买方支付意愿与卖方接受意愿之间的不一致；最后讨论了模糊性模型，将现有文献分为新古典模型和行为模型两类，分别予以介绍。

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——行为经济分析基础译丛——

《行为经济学导论》

《风险、不确定性与模糊性下的行为》

《人类的涉他偏好》

《行为时间贴现》

《行为博弈理论》

《行为学习模型》

《有限理性与行为经济学》

《行为经济学诸专题——情绪、行为福利经济学与神经经济学》

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▌Richard H. Thaler， 2017年诺贝尔经济学奖得主：

《行为经济分析基础》的出版是行为经济学领域一件里程碑式的大事。在这部书出现之前，这个领域一直缺少一本适合研究生的全面综述之作。达米教授这部全面而严谨的著作填补了这一空白。我会把这部书放在我办公室的一个触手可及的地方，因为我肯定会经常翻阅它。

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▌George A. Akerlof， 2001年诺贝尔经济学奖得主：

《行为经济分析基础》是巨匠杰作，它涵盖了行为经济学的整个领域。它也是一部轻松的读物，通篇都是精妙的案例，引导读者从自己的生活经验出发去体会行为决策。

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▌Abhijit V. Banerjee， 2019年诺贝尔经济学奖得主：

对一个像我这样的、原本对行为经济学领域围绕各主题展开的丰富对话并不熟悉的人来说，这部权威著作无疑是最理想的入门书，既明晰又老练。

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▌Ernst Fehr， 2009年汤森路透引文桂冠奖得主：

《行为经济分析基础》出色地将理论和证据结合到了一起，完成了对高级水平的行为经济学最全面的综合。它对行为经济学以及其他诸多领域的高级研究人员和研究生都非常有用。

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▌George Loewenstein， 2017年科睿唯安引文桂冠奖得主：

在《行为经济分析基础》中，达米教授充分展现了他的才智和学识，很好地将行为经济学这一新兴领域的精髓和令人兴奋的成果传递给了读者。这部引人注目的巨著，将会成为所有行为经济学家和对行为经济学感兴趣的人的必备参考书。

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▌Cass R. Sunstein，哈佛大学，《助推》作者：

《行为经济分析基础》确实是独一无二的非凡成就。它对行为经济学做了精彩的概述——迄今为止最好的概述。至少在一代人的时间里，行为经济学将由这部书定义。它的贡献还远远不止这些，它同时也是一组非常出色的原创性讨论。达米对每一个重要主题都有独创性思考。无论是决策者，还是学生和教授，如果想尝试一些真正特别的东西，这部书都是一座非常宝贵的资源库。当然，对其他人来说也是如此。

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▌Herbert Gintis，圣塔菲研究所：

在20世纪，经济学理论发展出了一整套极其强大的分析人类行为的工具，但同时却被一种相当奇怪的错误认识所困扰，那就是，以为只要有了理性选择假设，就足以描述一切经济行为了。从20世纪晚期到现在，行为经济学的发展历程证明，只有将经济学的传统分析技术，同实验室实验和实地实验中的经验数据很好地结合，经济学才会有强大的解释力。时至今日，这种努力已经开始从根本上改变了经济学作为一门科学学科的面貌——当然最好的成果，肯定还没有到来。桑吉特·达米完成了一项艰巨的任务，他巩固了这个领域的研究，以严谨而易懂的方式解释了各种成果，同时还突出了争论的主要问题，强调了我们今天面临的核心研究主题。

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▌Roland Bénabou，普林斯顿大学：

《行为经济分析基础》是水准极高的力作，堪称行为经济学百科全书。它拥有非凡的广度和深度，涵盖了从行为经济学的心理学基础到最新进展的各个方面。它还实现了理论与实验的无缝结合，足以成为任何对这些领域感兴趣的人(或者更一般地说，对经济学的未来走向感兴趣的任何人)的必备之书。我认为，它很快就会被选为所有行为经济学研究生课程的标准教材，成为所有前沿研究人员经常翻阅的参考书。

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▌Andrew Schotter，纽约大学：

在任何一个领域的发展过程中，都会出现这样一个时刻：必须对已经得到证明的成果加以综合、解释和巩固，使之不仅能够为本领域的学者所公认，也能够为其他领域的学者所熟悉。在这部篇幅和内容同样惊人的巨著中，桑吉特·达米完成了这项重大的“历史任务”，为我们指明了未来的研究方向。这部《行为经济分析基础》是百科全书式的必读参考书，不仅对有志在这个领域进行研究的人来说是如此，对那些有兴趣了解相关研究的人来说亦是如此。它内容详尽、论述清晰，适合高级本科生、研究生和专业经济学家。这确实是一项了不起的成就。

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▌Gary Charness，加州大学圣芭芭拉分校：

这实在是一部让人惊叹的作品。它的全面性和深度独一无二。这部书注定会成为研究人员和学生的标准参考书，作者的贡献令人敬佩。我向行为经济学的所有严肃读者强烈推荐这部书。

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▌Xavier Gabaix，哈佛大学：

《行为经济分析基础》必定会成为行为经济学的一部核心教科书。它特别关注了理论和证据之间的相互作用，这是这部书的一个关键特征。对于研究人员来说，在未来的许多年里，《行为经济分析基础》都将是一个巨大的宝库——提供信息、难题和挑战。这是一项重大成就。

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▌Martin Dufwenberg，亚利桑那大学：

在过去二十年里，行为经济学的发展非常引人注目，其中有相当一部分都涉及策略互动，需要用到来自博弈论的多种工具。桑吉特·达米的这部令人惊叹的书对这一领域进行了广泛而深入的总结和阐述——甚至可以说，这部书定义了这个领域。达米对历史和实验的讨论也都是一流的。《行为经济分析基础》必定会成为所有希望理解人类行为的学生和学者不可或缺的资源宝库。

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▌Utteeyo Dasgupta，美国福特汉姆大学：

一句话，《行为经济分析基础》兑现了它的承诺。它既是一部供高年级学生使用的行为经济学教科书……也是行为经济学家的研究手册，还是向经济学家和其他社会科学家发出的一份极有说服力的邀请，邀请他们一起来探索这个令人兴奋的新领域。

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▌Vincent P. Crawford，牛津大学：

在《行为经济分析基础》中，桑吉特·达米教授对行为经济学这个迅速发展且影响力日益扩大的领域的研究，进行了前所未见的总结和阐述。这部书非常全面，它甚至延伸到了最近出现的行为福利经济学和神经经济学等主题。它的出众之处主要表现在：一方面，它对理论和证据的介绍既详尽又有很强的可读性；另一方面，它讨论了微观经济学的“行为”方法和新古典方法在哲学和方法论上的异同，既公允又深刻。有志于研究经济学问题的本科生、研究生和感兴趣的经济学家，肯定都能从这部杰作中获益。

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▌Axel Ockenfels，科隆大学：

《行为经济分析基础》是关于行为经济学最完整、最令人兴奋的著作。它的整体设计精致优美，展现了前所未有的学术雄心。它将来自行为经济学所有相关领域的丰富的实验结果、严谨的理论见解，以及令人兴奋的应用，非常完美地熔铸为一炉。桑吉特·达米这部著作受到了这一领域的许多学术领袖的关注和影响。在未来许多年里，它都会作为一个标准，持续地塑造下一代学生和研究者对行为和科学的理解。

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▌Klaus M. Schmidt，慕尼黑大学：

桑吉特·达米的《行为经济分析基础》是一项令人惊叹的重大成就。对于已有三十多年历史的行为经济学的所有技术和成果，它都给出了详尽的介绍，并娴熟地加以综合。在未来的许多年里，这部著作都会成为经济学和心理学研究人员必备的参考书，它必定会成为学习行为经济学和实验经济学的研究生和高级本科生的标准教材。

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▌Peter Wakker，鹿特丹伊拉斯谟大学：

《行为经济分析基础》非常全面地讨论了行为经济学领域的所有相关理论，且论述极其深入。确实，它的全面性是它的一大优势：它涵盖了整个领域。因此，这部书既突出了行为方法的统一性，又展现了行为方法的多样性；在这一点上它是独一无二的。书中的所有材料都经过了精心组织，为广大读者提供了很好的可读性。这对于讲授和研究行为经济学任何主题的任何经济学家来说，都是非常宝贵的优点。这部书很好地说明了，一个特定主题怎样才能完美地融入整体。

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▌Sardar M. N. Islam，澳大利亚维多利亚大学：

《行为经济分析基础》是当代经济研究在行为经济学、心理学和博弈论领域的重大贡献。它将作为行为经济学的一部重要论著，在未来几十年持续发挥影响。就严谨性、全面性和分析的复杂性而言，不会有其他著作在可预见的将来能取代它。它也是一部非常有趣的，对学术分析、政策设计和实际应用极为有用的出版物。

译者序 汪丁丁

前言及致谢

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0 导言

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1 风险与不确定性下的人类选择行为证据

1.1 引言

1.2 经典决策理论基本原理

1.3 主观期望效用函数（SEU）

1.4 在EU框架下导出效用函数

1.5 违背期望效用理论的情况

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2 决策制定的行为模型

2.1 引言

2.2 概率加权函数

2.3 等级依赖效用函数（RDU）

2.4 前景理论（PT）

2.5 在PT框架下导出效用函数和概率加权函数

2.6 PT的公理化基础

2.7 第三代PT和随机参照点

2.8 理性预期条件下PT中的随机参照点

2.9 PT的局限

2.10 对其他行为理论的选择

2.11 极端概率事件的人类行为

2.12 风险偏好和时间偏好

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3 行为决策理论的应用

3.1 引言

3.2 禀赋效应和交换非对称性

3.3 灵长类动物中的前景理论偏好

3.4 短视的损失厌恶

3.5 人们为什么纳税？

3.6 拉宾悖论的PT解释

3.7 作为参照点的目标

3.8 为什么雨天在纽约很难打到出租车？

3.9 关于倒S形加权函数的含义

3.10 合同作为参照点

3.11 道德风险、损失厌恶和最优契约

3.12 重新谈判、长期合同和损失厌恶

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4 模糊性下的人类行为

4.1 引言

4.2 SEU的一个问题：埃尔斯伯格悖论

4.3 模糊性的新古典模型

4.4 模糊性的行为模型

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习题

参考文献

主题索引

桑吉特·达米 | Sanjit Dhami

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英国莱斯特大学经济学教授，德国基尔世界经济研究所、慕尼黑大学研究员。曾在多伦多大学、埃塞克斯大学和纽卡斯尔大学任教。多伦多大学经济学博士。研究兴趣主要包括行为经济理论与应用。发表大量行为经济学论文，涉及主题包括前景理论的公理基础、涉他偏好下的行为政治经济学、行为时间偏好、行为博弈论基础、行为法律经济学、涉他偏好下的随机占优概念等。

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书籍介绍

※ 行为经济学百科全书和里程碑式教材

※ 塞勒、阿克洛夫、班纳吉，三大诺奖得主齐声力荐

※ 汪丁丁主持翻译

※ 经济学家、心理学家必备手册

※ 透过行为，揽尽人性的复杂和幽微

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《行为经济分析基础》是一部里程碑式的行为经济学教材，也是目前最前沿、最权威、最全面的行为经济学工具书，集作者十年之功写成。书中收入了行为经济学迄今所有分支学派的理论模型，将理论细节与实验证据处理成一个相互呼应的整体，通篇介绍了引人入胜的相关应用，堪称行为经济学百科全书。《行为经济分析基础》中译本以译丛形式，分以下八个卷册呈现：《行为经济学导论》《风险、不确定性与模糊性下的行为》《人类的涉他偏好》《行为时间贴现》《行为博弈理论》《行为学习模型》《有限理性与行为经济学》《行为经济学诸专题——情绪、行为福利经济学与神经经济学》。《行为经济分析基础》既可以作为经济系高年级本科生和研究生的教材，也将是经济学、心理学等社会科学研究者的重要参考手册。

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在充满不确定性的世界，试图驾驭未知，同大自然进行博弈，这是人类面临的基本决策情境。这本《风险、不确定性与模糊性下的行为》讨论的核心问题是：当存在风险、不确定性或模糊性时，决策者如何选择最优行动？本书首先讨论了新古典决策理论的基本原理，主要关注的是期望效用理论；接下来，对一系列行为决策理论进行了考察，这些理论放松了期望效用理论的假设，可以对现有证据做出更好的解释；随后介绍了行为决策理论的应用，其中一个重要应用是，对于同一物品，买方支付意愿与卖方接受意愿之间的不一致；最后讨论了模糊性模型，将现有文献分为新古典模型和行为模型两类，分别予以介绍。

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——行为经济分析基础译丛——

《行为经济学导论》

《风险、不确定性与模糊性下的行为》

《人类的涉他偏好》

《行为时间贴现》

《行为博弈理论》

《行为学习模型》

《有限理性与行为经济学》

《行为经济学诸专题——情绪、行为福利经济学与神经经济学》

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▌Richard H. Thaler， 2017年诺贝尔经济学奖得主：

《行为经济分析基础》的出版是行为经济学领域一件里程碑式的大事。在这部书出现之前，这个领域一直缺少一本适合研究生的全面综述之作。达米教授这部全面而严谨的著作填补了这一空白。我会把这部书放在我办公室的一个触手可及的地方，因为我肯定会经常翻阅它。

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▌George A. Akerlof， 2001年诺贝尔经济学奖得主：

《行为经济分析基础》是巨匠杰作，它涵盖了行为经济学的整个领域。它也是一部轻松的读物，通篇都是精妙的案例，引导读者从自己的生活经验出发去体会行为决策。

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▌Abhijit V. Banerjee， 2019年诺贝尔经济学奖得主：

对一个像我这样的、原本对行为经济学领域围绕各主题展开的丰富对话并不熟悉的人来说，这部权威著作无疑是最理想的入门书，既明晰又老练。

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▌Ernst Fehr， 2009年汤森路透引文桂冠奖得主：

《行为经济分析基础》出色地将理论和证据结合到了一起，完成了对高级水平的行为经济学最全面的综合。它对行为经济学以及其他诸多领域的高级研究人员和研究生都非常有用。

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▌George Loewenstein， 2017年科睿唯安引文桂冠奖得主：

在《行为经济分析基础》中，达米教授充分展现了他的才智和学识，很好地将行为经济学这一新兴领域的精髓和令人兴奋的成果传递给了读者。这部引人注目的巨著，将会成为所有行为经济学家和对行为经济学感兴趣的人的必备参考书。

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▌Cass R. Sunstein，哈佛大学，《助推》作者：

《行为经济分析基础》确实是独一无二的非凡成就。它对行为经济学做了精彩的概述——迄今为止最好的概述。至少在一代人的时间里，行为经济学将由这部书定义。它的贡献还远远不止这些，它同时也是一组非常出色的原创性讨论。达米对每一个重要主题都有独创性思考。无论是决策者，还是学生和教授，如果想尝试一些真正特别的东西，这部书都是一座非常宝贵的资源库。当然，对其他人来说也是如此。

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▌Herbert Gintis，圣塔菲研究所：

在20世纪，经济学理论发展出了一整套极其强大的分析人类行为的工具，但同时却被一种相当奇怪的错误认识所困扰，那就是，以为只要有了理性选择假设，就足以描述一切经济行为了。从20世纪晚期到现在，行为经济学的发展历程证明，只有将经济学的传统分析技术，同实验室实验和实地实验中的经验数据很好地结合，经济学才会有强大的解释力。时至今日，这种努力已经开始从根本上改变了经济学作为一门科学学科的面貌——当然最好的成果，肯定还没有到来。桑吉特·达米完成了一项艰巨的任务，他巩固了这个领域的研究，以严谨而易懂的方式解释了各种成果，同时还突出了争论的主要问题，强调了我们今天面临的核心研究主题。

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▌Roland Bénabou，普林斯顿大学：

《行为经济分析基础》是水准极高的力作，堪称行为经济学百科全书。它拥有非凡的广度和深度，涵盖了从行为经济学的心理学基础到最新进展的各个方面。它还实现了理论与实验的无缝结合，足以成为任何对这些领域感兴趣的人(或者更一般地说，对经济学的未来走向感兴趣的任何人)的必备之书。我认为，它很快就会被选为所有行为经济学研究生课程的标准教材，成为所有前沿研究人员经常翻阅的参考书。

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▌Andrew Schotter，纽约大学：

在任何一个领域的发展过程中，都会出现这样一个时刻：必须对已经得到证明的成果加以综合、解释和巩固，使之不仅能够为本领域的学者所公认，也能够为其他领域的学者所熟悉。在这部篇幅和内容同样惊人的巨著中，桑吉特·达米完成了这项重大的“历史任务”，为我们指明了未来的研究方向。这部《行为经济分析基础》是百科全书式的必读参考书，不仅对有志在这个领域进行研究的人来说是如此，对那些有兴趣了解相关研究的人来说亦是如此。它内容详尽、论述清晰，适合高级本科生、研究生和专业经济学家。这确实是一项了不起的成就。

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▌Gary Charness，加州大学圣芭芭拉分校：

这实在是一部让人惊叹的作品。它的全面性和深度独一无二。这部书注定会成为研究人员和学生的标准参考书，作者的贡献令人敬佩。我向行为经济学的所有严肃读者强烈推荐这部书。

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▌Xavier Gabaix，哈佛大学：

《行为经济分析基础》必定会成为行为经济学的一部核心教科书。它特别关注了理论和证据之间的相互作用，这是这部书的一个关键特征。对于研究人员来说，在未来的许多年里，《行为经济分析基础》都将是一个巨大的宝库——提供信息、难题和挑战。这是一项重大成就。

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▌Martin Dufwenberg，亚利桑那大学：

在过去二十年里，行为经济学的发展非常引人注目，其中有相当一部分都涉及策略互动，需要用到来自博弈论的多种工具。桑吉特·达米的这部令人惊叹的书对这一领域进行了广泛而深入的总结和阐述——甚至可以说，这部书定义了这个领域。达米对历史和实验的讨论也都是一流的。《行为经济分析基础》必定会成为所有希望理解人类行为的学生和学者不可或缺的资源宝库。

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▌Utteeyo Dasgupta，美国福特汉姆大学：

一句话，《行为经济分析基础》兑现了它的承诺。它既是一部供高年级学生使用的行为经济学教科书……也是行为经济学家的研究手册，还是向经济学家和其他社会科学家发出的一份极有说服力的邀请，邀请他们一起来探索这个令人兴奋的新领域。

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▌Vincent P. Crawford，牛津大学：

在《行为经济分析基础》中，桑吉特·达米教授对行为经济学这个迅速发展且影响力日益扩大的领域的研究，进行了前所未见的总结和阐述。这部书非常全面，它甚至延伸到了最近出现的行为福利经济学和神经经济学等主题。它的出众之处主要表现在：一方面，它对理论和证据的介绍既详尽又有很强的可读性；另一方面，它讨论了微观经济学的“行为”方法和新古典方法在哲学和方法论上的异同，既公允又深刻。有志于研究经济学问题的本科生、研究生和感兴趣的经济学家，肯定都能从这部杰作中获益。

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▌Axel Ockenfels，科隆大学：

《行为经济分析基础》是关于行为经济学最完整、最令人兴奋的著作。它的整体设计精致优美，展现了前所未有的学术雄心。它将来自行为经济学所有相关领域的丰富的实验结果、严谨的理论见解，以及令人兴奋的应用，非常完美地熔铸为一炉。桑吉特·达米这部著作受到了这一领域的许多学术领袖的关注和影响。在未来许多年里，它都会作为一个标准，持续地塑造下一代学生和研究者对行为和科学的理解。

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▌Klaus M. Schmidt，慕尼黑大学：

桑吉特·达米的《行为经济分析基础》是一项令人惊叹的重大成就。对于已有三十多年历史的行为经济学的所有技术和成果，它都给出了详尽的介绍，并娴熟地加以综合。在未来的许多年里，这部著作都会成为经济学和心理学研究人员必备的参考书，它必定会成为学习行为经济学和实验经济学的研究生和高级本科生的标准教材。

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▌Peter Wakker，鹿特丹伊拉斯谟大学：

《行为经济分析基础》非常全面地讨论了行为经济学领域的所有相关理论，且论述极其深入。确实，它的全面性是它的一大优势：它涵盖了整个领域。因此，这部书既突出了行为方法的统一性，又展现了行为方法的多样性；在这一点上它是独一无二的。书中的所有材料都经过了精心组织，为广大读者提供了很好的可读性。这对于讲授和研究行为经济学任何主题的任何经济学家来说，都是非常宝贵的优点。这部书很好地说明了，一个特定主题怎样才能完美地融入整体。

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▌Sardar M. N. Islam，澳大利亚维多利亚大学：

《行为经济分析基础》是当代经济研究在行为经济学、心理学和博弈论领域的重大贡献。它将作为行为经济学的一部重要论著，在未来几十年持续发挥影响。就严谨性、全面性和分析的复杂性而言，不会有其他著作在可预见的将来能取代它。它也是一部非常有趣的，对学术分析、政策设计和实际应用极为有用的出版物。