保荐代表人胜任能力考试辅导系列:投资银行业务能力辅导教材（第三版） 下载 mobi 免费 pdf 百度网盘 epub 2025 在线 电子书

　　本书是保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务能力》科目辅导教材。本书遵循《2010年保荐代表人胜任能力考试大刚》的章目编排，共分6章，每章中的每一节由“大纲要求”和“要点详解”两部分组成：大纲要求部分标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容，要点详解部分根据在考试大纲中提供的参考书及*相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解，特别对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。

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章　股权类融资

节　首次公开发行股票

第二节　上市公司发行新股

第二章　债权类融资

节　可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券

第二节　企业债券与公司债券

第三节　证券公司债

第四节　短期融资券与中期票据

第五节　资产证券化

第六节　担保与信用评级

第三章　资本市场——定价与销售

节　股票的估值定价

第二节　债券的估值定价

第三节　其他产品的估值定价

第四节　股票的销售

第五节　债券及其他产品的销售

第四章　财务顾问业务

　节　收购与兼并

　第二节　上市公司重大资产重组

　第三节　财务顾问业务的信息披露

　第四节　上市公司向外商转让股份

第五章　持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露

　节　上市公司法人治理

　第二节　上市公司规范运作

　第三节　上市公司持续信息披露

　第四节　上市公司相关行为的法律责任

第六章　财务会计在投资银行业务中的综合运用

　节　基本要求

　第二节　发行业务审核中的相关要求

　第三节　个别事项的处理与披露要求

　第四节　审计与评估的相关要求

附录：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

　一、参考书目

　二、相关法律法规

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章　股权类融资

　节　首次公开发行股票

【大纲要求】

一、股份有限公司概述

掌握资本和股份的含义，授权资本制和实收资本制的区别，公司利润分配顺序，股利分配原则和剩余资产分配顺序，股份转让的限制性规定，上市公司回购股份的规定，公开发行及发行失败的界定。

掌握股份有限公司和有限责任公司的异同。

掌握股份有限公司章程的效力、内容及修改的条件和程序。

掌握股份有限公司合并和分立的概念及相关程序。熟悉股份有限公司破产和解散的概念及相关程序，股份有限公司合并、分立中有关民事纠纷的处理规定。

二、股份有限公司改制与设立

掌握股份有限公司的设立原则、方式和条件，整体改制设立股份有限公司、有限责任公司变更为股份有限公司、设立外商投资股份有限公司的条件和操作程序。掌握设立股份有限公司的程序、工商登记、税务登记的有关要求。熟悉申请设立股份有限公司所需的文件。

掌握股份有限公司发起人的概念和法律地位、发起人资格及发起人协议的合法性要求、发起人出资的有效性和合法性要求。

掌握企业改制为拟发行上市股份有限公司中的业务改组、规范治理、避免同业竞争、减少并规范关联交易等具体要求。

掌握企业改制为拟发行上市股份有限公司中的土地使用权处置、非经营性资产处置和无形资产处置的相关要求。

熟悉股份制改组时清产核资的内容和程序。掌握国有资产产权的界定及折股、国有股权管理、国有企业职工持股、投资的相关规定。

掌握改制为拟发行上市股份有限公司中的有关财务、法律规定及要求。熟悉股份制改组中资产、重大合同及债权债务的变更以及有关民事纠纷的处理规定。

三、尽职调查、辅导、推荐和申报

掌握尽职调查的要求和主要内容，包括对发行人基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、组织机构与内部控制、财务与会计、业务发展目标、募集资金运用、风险因素及其他重要事项的调查。掌握辅导的内容及辅导备案的要求。掌握保荐机构向监管机构推荐企业发行上市的要求及有关工作流程，首次公开发行股票过程中对保荐机构内核的相关要求，首次公开发行股票申请文件内容与格式的要求。掌握工作中对律师和会计师事务所的要求。

掌握创业板的定位与保荐机构重点推荐行业的差异性要求。掌握创业板公司成长性及自主创新能力等对保荐创业板公司上市的相关要求，掌握首次公开发行股票并在创业板上市申请文件内容与格式的要求。

掌握发行保荐书、发行保荐工作报告的要求和主要内容，包括对发行保荐书和发行保荐工作报告的总体要求，发行保荐书和发行保荐工作报告的内容。

掌握工作底稿的要求和主要内容，包括对工作底稿的总体要求、工作底稿目录、工作底稿的编制要求和工作底稿必须涵盖的内容。

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