全新证券业从业资格考试全程应试辅导精要——证券交易 下载 mobi 免费 pdf 百度网盘 epub 2025 在线 电子书

国家证券业从业资格考试研究组编审的这本《证券业从业资格考试全程应试辅导精要：证券交易》是证券业从业资格考试指导教材辅导书，是根据证券业从业资格考试大纲和统编教材编写的。全书共分十章，内容包括：证券交易概述，证券交易程序，特别交易事项及其监管，证券经纪业务，经纪业务相关实务，证券自营业务，资产管理业务，融资融券业务，*回购交易，证券交易的结算。每章包含：考点结构概览、考点考题精讲和考点自测解析。

第一章 证券交易概述 考点结构概览 考点考题精讲 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 考点自测解析第二章 证券交易程序 考点结构概览 考点考题精讲 第一节 证券交易程序概述 第二节 证券账户和证券托管 第三节 委托买卖 第四节 竞价与成交 第五节 交易结算 考点自测解析第三章 特别交易事项及其监管 考点结构概览 考点考题精讲 第一节 特别交易规定与交易事项 第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 考点自测解析第四章 证券经纪业务 考点结构概览 考点考题精讲 第一节 证券经纪业务的含义和特点 第二节 证券经纪业务的营运管理 第三节 证券经纪业务的营销管理 第四节 证券经纪业务的风险及其防范 第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 考点自测解析第五章 经纪业务相关实务 考点结构概览 考点考题精讲 第一节 股票网上发行 第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 第三节 基金、权证和转债的相关操作 第四节 代办股份转让 第五节 期货交易的中间介绍 考点自测解析第六章 证券自营业务 考点结构概览 考点考题精讲 第一节 证券自营业务的含义和特点 第二节 证券公司证券自营业务管理 第三节 证券自营业务的禁止行为 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 考点自测解析第七章 资产管理业务 考点结构概览 考点考题精讲 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 第二节 资产管理业务的基本要求 第三节 定向资产管理业务 第四节 集合资产管理业务 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 第六节 资产管理业务的监管和法律责任 考点自测解析第八章 融资融券业务 考点结构概览 考点考题精讲 第一节 融资融券业务的含义及资格管理 第二节 融资融券业务的管理 第三节 融资融券业务的风险及其控制 第四节 融资融券业务的监管和法律责任 第五节 转融通业务 考点自测解析第九章 债券回购交易 考点结构概览 考点考题精讲 第一节 债券质押式回购交易 第二节 债券买断式回购交易 第三节 债券回购交易的清算与交收 考点自测解析第十章 证券交易的结算 考点结构概览 考点考题精讲 第一节 证券登记 第二节 证券交易清算与交收 第三节 结算账户的管理 第四节 证券交易的结算流程 第五节 结算风险及防范 考点自测解析

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    证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

   证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　  2．证券交易的特征

　  证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，这些特征又互相联系在一起。

    证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。

    而证券所具有的变现能力，又在一定程度关系到证券持有者收益的实现。

   同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。

    (二)我国证券交易市场发展历程

    1．新中国证券交易市场的建立始于1986年。

    2．当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

    3．当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

    4．1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

    5．1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

    6．1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

    7．1992年年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

   8．1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

    9．2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。

   10．2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。

    11．2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。

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书籍介绍

《证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券交易(2012-2013)》是证券业从业资格考试指导教材辅导书，是根据证券业从业资格考试大纲和统编教材编写的。全书共分十章，内容包括：证券交易概述，证券交易程序，特别交易事项及其监管，证券经纪业务，经纪业务相关实务，证券自营业务，资产管理业务，融资融券业务，债券回购交易，证券交易的结算。每章包含：考点结构概览、考点考题精讲和考点自测解析。